黄大仙高手论坛,最准的香港六合彩资料,www 任我发心水论坛 com

资讯排行

推荐阅读

华安创新股票基金更新的招募说明书摘要(2006年第1号)

2019-04-15 09:56

  华安创新证券投资基金经中国证监会 2001 年8 月15 日证监基金字[2001]33 号文件《关

  于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立,基金合同于2001 年9 月21 日正

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

  准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

  金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

  认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日

  为2006 年3 月21 日,有关财务数据和净值表现截止日为2006 年3 月31 日。

  5.办公地址:上海浦东新区浦东南路360 号,新上海国际大厦2 楼、37 楼、38 楼

  上海电气(集团)总公司持股20%、上海国际信托投资有限公司持股20%、上海工业

  投资(集团)有限公司持股20%、上海沸点投资发展有限公司持股20%、上海广电(集团)

  王成明先生,大学学历,高级经济师。历任上海市仪表电子工业供销公司副总经理、

  总经理、党委副书记,上海市仪电商社总经理兼党委书记,上海仪电控股(集团)公司副总

  裁、上海广电股份有限公司总经理、董事长,上海广电(集团)有限公司副总裁、总裁、党

  韩方河先生,研究生学历,高级经济师。历任上海市物价研究所所长,上海市物价局

  政策研究处处长,上海国际信托投资公司证券总部副总经理、证券投资信托部总经理,现任

  辜昌基先生,大专学历,高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长,中石化上海

  石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理,中石化上海石化股份公司副总经理,中石化上海金山

  实业公司总经理,上海市经委副主任,现任上海工业投资(集团)有限公司董事长。

  俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海申信进出口公司副经理,上海国际信

  托投资公司公关部科长、驻德国汉堡办事处总代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部

  经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,现任上海

  顾培柱先生,大专学历,高级经济师。历任上海电子管二厂车间副主任,上海电子管

  厂副科长、办公室主任,上海电子管六厂、二厂厂长、副厂长,上海灯泡厂厂长,上海真空

  电子器件股份有限公司常务副总经理、副董事长、董事长,上海广电(集团)有限公司副总

  裁兼上海广电电子股份有限公司董事长、上海广电NEC 液晶显示器有限公司董事长,现任上

  张军先生,大学学历,会计师职称,中国注册会计师、中国注册税务师。历任湘财证

  券有限责任公司营业部、上海总部财务负责人,现任上海沸点投资发展有限公司投资部总经

  萧灼基先生,研究生学历,教授。现任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大

  学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,

  吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

  历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主

  任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁

  夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管

  理学院院长,上海财经大学常务副校长,画龙画虎猜一肖。现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC 金

  融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促

  进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司

  陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资

  产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有

  韩国璋先生,大学学历,高级经济师。历任上海木螺钉五厂党支部副书记,上海钢球

  厂党支部副书记、书记,上海钢球厂全质办副主任(主持)、综合办副主任(主持)、综合管

  理部副主任(主持),上海机电工业管理局局长秘书,上海机电控股(集团)公司办公室主

  任,上海电气(集团)总公司总裁助理兼集团办公室主任,现任上海电气(集团)总公司副

  徐丹女士,研究生学历,高级会计师,中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会

  计、财务副科长,中石化上海金山实业公司财务处副处长,上海金山实业投资发展有限公司

  总会计师兼财务部主任,上海金山区财政局副局长,中石化上海浦东开发办财务处处长兼上

  海浦东实华经济发展公司财务部经理,现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。

  戴金宝先生,研究生学历,高级经济师。历任上海无线电三厂供销科科员,上海无线

  电二厂设计科设计师、党委书记助理、纪委书记,上海广电股份有限公司(原上海广播电视

  集团公司)组织部长、办公室主任、董事会秘书处主任,现任上海广电(集团)有限公司战

  蒋位先生,研究生学历,经济师。曾在上海财经大学任讲师,上海市发展计划委员会

  孙志方先生,研究生学历,经济师。曾在上海国际信托投资公司综合研究室、法律顾问

  室、证券投资信托部工作,历任华安基金管理有限公司监察稽核部总经理,现任华安基金管

  韩方河先生,研究生学历,高级经济师,23 年经济、金融从业经验。历任上海市物价

  研究所所长,上海市物价局政策研究处处长,上海国际信托投资公司证券总部副总经理、证

  邵杰军先生,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公

  姚毓林先生,研究生学历,13 年证券和投资专业经验。曾是美国避险基金投资公司

  Berens Capital 合伙人,并曾在美国道琼斯公司(Dow Jones)房屋抵押贷款债券部,美国

  李炳旺先生,研究生学历,19 年基金业工作经验。曾任国际证券投资信托公司资讯暨

  注册登记部主管、怡富证券投资信托公司注册登记与IT 资讯部主管、综合规划部副总经理,

  章国富先生,研究生学历,20 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕

  士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、

  上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经

  刘新勇先生,硕士,10 年证券从业经历,曾在淄博基金管理有限公司从事研究、投资

  工作。1999 年5 月加入华安基金管理有限公司后,曾任研究发展部高级研究员、华安中国

  交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987 年重新组建以来,交通银

  行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国137 个大中城市设有分支行,全行员工5

  万余人,截至2005 年末,资产总额为14234.39 亿元人民币,实现税后利润92.49 亿元人民

  币。根据《银行家》杂志最新排名,交通银行按资产总额排名世界1000 家大银行中第89

  位。2005 年6 月23 日,交通银行成功在香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商

  业银行。1998 年被《欧洲货币》评为中国最佳银行,1999 年被《环球金融》评为中国最佳

  交通银行总行设资产托管部,现有员工60 余人。现有员工具有多年基金、证券和银行

  的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术

  职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚

  张建国先生,交通银行行长,经济学硕士,高级经济师。1997 年6 月任中国工商银行

  天津市分行副行长、党委常委;1998 年9 月任中国工商银行国际业务部总经理;2001 年9

  月任交通银行副行长、党委委员; 2004 年5 月任交通银行行长、党委副书记、副董事长。

  李军先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,经济学硕士,高级经济师。

  曾任交通银行武汉分行副总经理、武汉分行行长兼党组书记、交通银行总稽核、党委委员、

  阮红女士,交通银行资产托管部总经理,复旦大学企业管理专业博士研究生学历,高级

  经济师。具有近二十年银行金融从业经验,在银行经营管理方面具有丰富的理论与实践经验。

  曾任交通银行调研部副主任科员、交通银行办公室秘书处主任科员、交通银行办公室综合处

  副处长兼宣传处副处长、交通银行办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、

  总经理、交通银行上海分行副行长、党委委员,2006 年1 月至今任交通银行资产托管部总

  截止 2005 年底,交通银行共托管证券投资基金31 只,包括普惠基金、安顺基金、汉

  兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、

  科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金(成长、周期、稳定)、

  鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达

  50 指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国50 开放式证券投资基金、金

  鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优

  质成长证券投资基金、银河银富货币市场证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、湘财

  风险预算混合型证券投资基金等基金、万家公用事业证券投资基金,托管了2 只QFII 基金

  ——日兴中国人民币国债母基金、日兴AM 中国人民币A 股母基金,同时交通银行也是全国

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26-27 层

  基金管理人将以分散投资风险,提高基金资产的安全性,并积极追求投资收益的稳定

  增长为目标,以诚信原则及专业经营方式,将本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主

  要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它

  1.本基金遵循诚信稳健原则,高度重视基金资产的安全性,力求更好地降低投资风险。

  2.本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券,以获取资本利

  3.本基金将根据市场变化,灵活选择一定比例的短期投资,在防范风险的前提下,力

  4.在严格遵守《基金法》、《试点办法》、《基金合同》等有关规定的前提下,基金管理

  人可根据具体情况,不断调整投资组合,提高投资组合的回报率,但基金的股票资产中至少

  本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益,通过建立科学合理的投资组

  这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技

  高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领

  域,包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技

  传统产业类型的上市公司中,如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产

  体系等方面进行创新,具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投

  本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素:公司创新能力强,主营业务市场空间大,

  本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动

  1.投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议,确定本基金总体资产分

  配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议,由公司总经理或指定人员召集。如需做出及

  2.基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每

  日基金申购和赎回净现金流量;《基金合同》的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;

  3.基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后,按时间优先、

  ③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有1 家公司发行的证券的总和,不超过

  ⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;

  ⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行

  基金整体业绩比较基准=75%×中信标普300 指数收益率+25%×中信国债指数收益率。

  当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后,或基金管理人认为该等参照的指数

  收益率无法合理衡量本基金整体业绩时,基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进行

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006 年4 月14 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

  本投资组合报告所载数据截至2006 年3 月31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

  本基金持有的上市证券采用公告内容截止日(或最近交易日)的市场收盘价计算,已发

  行未上市股票采用成本价计算,未上市交易的权证投资(包括配股权证)按公允价值估值。

  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本

  本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人于次月前两

  个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期

  基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管

  人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性

  ③ 上述1 中③至⑦项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

  4.基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需

  1. 本基金申购费率(直销机构电子交易平台除外)分为1.0%、1.2%和1.5%三档。投

  一次申购金额高于1,000 万元(含1,000 万元)的,申购费率为申购金额的1.0%;

  一次申购金额低于1,000 万元但高于100 万元(含100 万元),申购费率为申购金额的

  2.本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%,按持有期递减。具体费率如下:

  赎回费用由赎回人承担,在扣除不超过赎回总金额的0.1%的基金注册与过户登记费后,

  即当赎回费率大于0.1%(不包括0.1%)时,基金注册与过户登记费为赎回总金额的0.1%;

  当赎回费率小于或等于0.1%时,基金注册与过户登记费为赎回费用的75%,余额列入基金资

  本基金管理人已开通了本基金与华安MSCI 中国A 股指数增强型证券投资基金、华安现

  金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金之间的转换业务。目前本业务仅限于直销机构

  (上海投资理财中心、北京投资理财中心和电子交易平台)以及交通银行股份有限公司、中

  信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、海通

  证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有

  限公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、国信证

  券有限责任公司、光大证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、国海证券有限责任公司

  转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费用由基金份额持

  1)目前华安旗下各开放式基金的赎回费率如下,转出基金的赎回费根据持有人对该基

  2)转换申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取,具体计算公

  基金转换申购补差费率 = max [(转入基金的申购费率-转出基金的申购费率),0 ],即

  根据各开放式基金最新招募说明书或公告的约定,目前相关开放式基金申购费率如下:

  目前,直销电子交易平台的申购费率如下,如中国证监会对于基金电子交易费率另有新

  4.基金管理人可视市场情况对上述费率进行调整,但申购费率最高不超过3%,赎回

  基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调低申购费率、赎回费率或转换费率,

  调低后的申购费率、赎回费率和转换费率应在最新的招募说明书中列示。如在招募说明书或

  任何一份更新的招募说明书有效期间上述费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率实

  5.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

  制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人

  可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率、基金赎回费率或基金转换费率。

  根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问

  题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规

  ② 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,自2004年1月1日起继续免征营业

  ③ 基金从证券市场中取得的其他收入包括股票的股息、红利收入以及企业债券的利息

  收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。

  ④ 自2005 年1 月24 日起, 基金买卖股票按成交额的0.1%缴纳证券(股票)交易印花

  税。(2005 年1 月24 日之前,基金买卖股票按成交额的0.2%缴纳证券(股票)交易印花税。)

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

  《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的

  要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更

  1.在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的主要人员情况,其中董事变更已

  4.在“六、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了办理基金转换业务和定期定

  7.在“二十一、021期:四肖《狗虎龙羊》对基金份额持有人的服务”中,更新了办理定期定额投资业务和基金

  8.在“二十二、其它应披露事项”中,披露了本期间华安创新证券投资基金的公告信息

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。